УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ “АЛЬФА-КАПИТАЛ”
ЛИЦЕНЗИЯ: N 19 ГКИ РФ от 11.12.92.
УЧРЕДИТЕЛИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА:
1. АОЗТ “Альфа-Эко” – 40%
2. КИБ “Альфа-банк” – 40%
3. АООТ “Альфа-Эстейт” – 20%
УЧРЕДИТЕЛИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА – АОЗТ “Альфа-Капитал”:
1.Компания “КРАУН ТРЕЙД энд ФАЙНЕНС ИНК.” в лице доверенного лица компании г. Александра Рывкина,
Адрес: Ненни Кей, а/я 362, Роуд Таун, Тортола, Британские Виргинские острова.
2.Косогов Андрей Николаевич
3.Смолькин Игорь Валериевич
Входит в финансово-промышленную группу “Альфа-Консорциум“.
Председатель Совета директоров
САЧЕР Бернард
С 2002 года
Президент летчик-космонавт ЛЕОНОВ Алексей Архипович
Главный управляющий директор
САЧЕР Бернард
С февраля 2006 года
Главный инвестиционный директор
ТЕННЕС Чарльз Дж.
С октября 2003
БЫВШИЕ МЕНЕДЖЕРЫ
Председатель Совета директоров – АЛЕЕКСЕЕВ Владимир Николаевич, с октября 1997 года
до него Александр СЕДОВ, был исполнительным директором фонда (избран 10 июля 1996 года).
Бывший генеральный директор – КОСОГОВ Андрей Николаевич.
Вице-президент – БЕРУЧАШВИЛИ Акакий, с марта 1997 года по 1998 год
Финансовый директор – СМОЛЬКИН Игорь Валериевич
Главный упраляющий директор управляющей компании “Альфа Капитал”
ПЕТРОВ Валерий Станиславович
С марта 2006 по 2007
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (1999)
Алеексеев Владимир Николаевич, председатель Совета директоров Фонда
Вид Леонард Бернгардович, председатель правления ОАО КБ “Альфа-банк”
Косогов Андрей Николаевич, заместитель председателя правления ОАО КБ “Альфа-банк”
Леонов Алексей Архипович, президент фонда
Лянник Игорь Анатольевич ФФ “Эко” (г. Владикавказ)
Мерсон Алекс, директор AC Holdings
Москальчук Владислав Викторович генеральный директор АОЗТ “Иркол”, регистратор фонда
Орлик Евгений Владимирович ЗАО ИФ “Прок-Ивест” (г. Владимир)
Пчелинцев Александр Анатольевич, генеральный директор ООО “Альфа Инвест менеджмент” (г. Москва) (генеральный директор управляющей компании)
Совет директоров (1997, 1998)
АЛЕЕКСЕЕВ Владимир Николаевич
ВИД Леонард Бернгардович
Председатель правления Альфа-банк
КАЛИНИН Алексей Владимирович
Директор ТОО “Черноземье-Компани” (Нижегородская обл.,
Дзержинск).
ЛЕОНОВ Алексей Архипович
Президент фонда
ЛЯННИК Игорь Анатольевич
ФФ “Эко” (г. Владикавказ), крупный акционер
МЕРСОН Алекс
Директор AC Holdings
МОСКАЛЬЧУК Владислав Викторович
Генеральный директор АОЗТ “Иркол”, регистратор фонда
ОРЛИК Евгений Владимирович
ЗАО ИФ “Пок-Ивест” (г. Владимир) крупный акционер и
номинальный держатель
ШЕЛУХИН Андрей Вадимович
директор по инвестициям “Альфа-Эко”, учредитель фонда
Ревизионная комиссия (1997)
БЛИНОВ Игорь Константинович
крупный акционер, г.Сергиев Посад
ДМИТРИЕВА татьяна Викторовна
крупный акционер, г.Оренбург
ЧИСТОВА Ольга Анатольевна
акционер, г. Москва
Совет директоров (избран 10 июля 1996 года):
ВИД Леонард Бернгардович
Председатель правления Альфа-банк
КАЛИНИН Алексей Владимирович
Директор ТОО “Черноземье-Компани” (Нижегородская обл.,
Дзержинск).
ЛЕОНОВ Алексей Архипович
Президент фонда
ЛЯННИК Игорь Анатольевич
ФФ “Эко” (г. Владикавказ), крупный акционер
МЕРСОН Алекс
Директор AC Holdings
МОСКАЛЬЧУК Владислав Викторович
Генеральный директор АОЗТ “Иркол”, регистратор фонда
МУХИН Юрий Александрович
СЕДОВ Александр Павлович
ШЕЛУХИН Андрей Вадимович
директор по инвестициям “Альфа-Эко”, учредитель фонда
Ревизионная комиссия (избрана 10 июля 1996 года):
БЛИНОВ Игорь Константинович
крупный акционер, г.Сергиев Посад
МАЛЮХОВ Игорь Юрьевич
ЧИСТОВА Ольга Анатольевна
акционер, г. Москва
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ (1992)
1. КОСОГОВ Андрей Николаевич
2. БЕЗЕЛЯНСКИЙ Михаил Эдуардович
3. РАППОПОРТ Андрей Натанович
4. КИПЕРМАН Борис Яковлевич
5. ЛЕОНОВ Алексей Архипович
Весной 1997 года было объявлено структурном реформировании компании “Альфа-Капитал” в инвестиционный банк.
Основные направления инвестирования: высокорентабельные приватизируемые предприятия России в регионах с наибольшей стабильностью и развитой инфраструктурой.
Фонд имеет сеть агентов по размещению акций в 52 городах России.
Максимальное количество акций, которое может приобрести один вкладчик – 150 000 штук, на 1 ваучер – 10 акций.
Управляющий директор “Альфа-капитала” – Алексей КАЛИНИН .
“Альфа-капитал” и “Альфа-Эко” ведут целый ряд масштабных проектов в пищевой промышленности. Пищевые предприятия, акции которых приобрела “Альфа-капитал”, составляют 29% от общего числа предприятий. В 1994-95 инвестиции “Альфа-капитала” в эти предприятия, по данным источника, составили 4-5 млн. долларов.
Критерии отбора предприятий “Альфа-капиталом”, по мнению источника, – небольшие или средние по объемам производства, выпуск конечной продукции первой необходимости, монополизм в регионе нахождения.
“Альфа-капитал” владеет большими пакетами крупных масложировых предприятий: АО “Пищевик” (Нижний Новгород – 39 тыс. т маргарина, 5 тыс. т майонеза в 1994 году), Екатеринбургский масложирокомбинат (11,7 тыс. т маргарина, 16,3 тыс. т майонеза), Саратовский масложирокомбинат (17 тыс. т маргарина, 7 тыс. т майонеза). В 1995 года приобретены пакеты акций двух предприятий в Воронежской области (Евдаковский масложирокомбинат, маслоэкстрактный завод в г. Лиски).
“Альфа-капитал” владеет контрольным пакетом акций завода по выпуску макарон АО “Саоми” (Смоленск, контролирует 88% рынка в регионе, экспортирует продукцию в Латвию).
Контрольный пакет АО “Вермани” (80%) поделен между “Альфа-капиталом” и “Инкомбанком”. АО “Вермани” – крупнейшее предприятие в России, второе по величине в Европе, экспортирует продукцию в Среднюю Азию.
“Альфа-капитал” контролирует два предприятия по выпуску крекеров – воронежский “Крекер” и АО “Любатово” (Псков).
“Альфа-капитал” имеет портфельные инвестиции в пивоваренном производстве – около 6% акций пивзаводов “Балтика” и “Степан Разин” (Санкт-Петербург), а также небольшими пакетами АО “Красный Октябрь” и “Большевик”.
“Большевик” находился в собственности “Альфа-капитала” (куплен на первом чековом аукционе в 1993 году), затем продан стратегическому инвестору – французской компании Danone (взяла на себя инвестиционные обязательства на 30 млн. долларов). (3)
Предприятия, в которых доля “Альфа-Капитал” превышает 10%:
Комбинат “Нева” кондитерские изделия, полуфабрикаты
Казацкий
крахмалоперерабатывающий
комбинат (Липецк) крахмал, патока
Кемеровский кондитерский
комбинат кондитерские изделия
Красноуфимский завод пищевых
продуктов диетическое питание
Курский комбинат лекарственных
средств лекарства
Борский стекольный завод строительное и автостекло
Волгоградский керамический
завод строительная керамика
“Саратовстекло” техническое, строительное стекло
“Старьстекло” (Брянск) техническое стекло, стеклотара
“Пемос” (Пермь) синтетические моющие средства
“Полимерконтейнер” (Тула) изделия из пластмасс и полиэтилена
“Химволокно” (Ростов-на-Дону) синтетические волокна
“Свет” (Смоленск) электрические лампы
(4)
В июне 1996 года территориальное управление Государственного комитета по антимонопольной политике по Нижегородской области направило в комитет документы для проверки правомерности приобретения фондом “Альфа-Капитал” более 20% акций АО “Борский стекольный завод”. По сообщению управления, пакет акций был куплен без согласования с им, как того требует законодательство. При проверке управление установило, что “Альфа-Капитал” превысил 20% в уставном капитале еще в 1995 году, продолжая при этом скупку акций. (5)
В марте 1997 года на базе департамента краткосрочных инвестиций была создана компания “Альфа Капитал Брок”, в которую перешли трейдеры CS First Boston Дмитрий Ершов и Евгений Шетяшин. (6)
В июле 1997 года стало известно о намерении “Альфа-капитал” участвовать в приватизации монополиста республиканской связи Украины “Укртелекома”.
Президент компании Алексей Леонов и председатель совета директоров Андрей Косогов встречались с министром связи Украины Дмитрием Худолиим. Разговор касался, в частности, участия “Альфы” в приватизации монополиста республиканской связи “Укртелекома”. Ожидалось, что решение об акционировании этого перспективного предприятия будет принято осенью-зимой 1997 года. Сам же украинский фондовый рынок пока не представлял существенного интереса для портфельных инвесторов. Объем операций на нем и ликвидность ценных бумаг были на порядок ниже, чем, в России. Помимо “Альфа-Капитала” и еще одной московской компании “Проспект” с 1996 года в Киеве было открыто представительство крупного международного инвестиционного банка CSFB.
Собрание акционеров ЗАО Специализированный инвестиционный фонд “Альфа-Капитал” от 27 августа 1999 года одобрило порядок образования интервального ПИФа на базе имущества АООТ “Альфа-Капитал”. Было одобрено осуществление крупной сделки по приобретению инвестиционных паев интервального ПИФа “Альфа-Капитал” с оплатой их имуществом АООТ “Альфа-Капитал”. Было решено также одобрить осуществление крупной сделки по безвозмездной передаче имущества АООТ “Альфа-Капитал” в собственность учрежденного им дочернего ЗАО “Альфа Спутник”. Кроме того, собрание одобрило учреждение дочернего ЗАО “Альфа Спутник 2” и осуществление крупной сделки по оплате его уставного капитала имуществом АООТ “Альфа-Капитал”. (7)
Результаты управления паевыми инвестиционными фондами “Альфа-Капитал” в 2004 году:
ИПИФ смешанных инвестиций “Альфа-Капитал” – 30% (Сбалансированный Индекс 23%);
ОПИФ “Альфа-Капитал Акции” – 11,3% (Индекс РТС 8,3%);
ОПИФ “Альфа-Капитал Облигации плюс” – 16,3% (Индекс Cbonds 13,2%);
ОПИФ денежного рынка “Альфа-Капитал Резерв” – 7,7% (Ставка по остаткам на счетах юрлиц 5%).
По данным Национальной лиги управляющих, интервальный фонд смешанных инвестиций “Альфа-Капитал” показал наивысшую доходность по результатам работы за год и за 3 года среди смешанных фондов – 30% и 131,2% соответственно. ИПИФ “Альфа-Капитал” демонстрировал стабильно высокий результат с момента создания фонда.
Результаты управления ИПИФ “Альфа-Капитал”:
2004 год – 30% (Сбалансированный Индекс 22,4%);
2003 год – 33% (Сбалансированный Индекс 31,9%);
2002 год – 34% (Индекс РТС 33%);
2001 год – 72% (Индекс РТС 87,1%). (ОАО “Альфа-Банк” 01.02.2005)
В августе 2005 года группа “СОК” сообщила о проведении дополнительной эмиссии акций “ИжАвто“. Всего планировалось разместить по закрытой подписке 1,35 млрд новых бумаг по 1,63 руб. за штуку, таким образом за счет допэмиссии завод привлекал около 2,2 млрд руб. ($77 млн). При этом предполагалось, что 10% новых бумаг (или 5% от уставного капитала “ИжАвто”) купит “Альфа-Капитал”. Этот пакет должен был обойтись компании в $7,7 млн. Остальные акции планировали выкупить структуры самой группы.
В “СОКе” называли сделку с “Альфа-Капиталом” первым шагом в подготовке к IPO “ИжАвто”, которое было запланировано на 2006-2007 гг. (Ведомости 31.08.2005)
В декабре 2005 года конкурсная комиссия, в состав которой вошли представители Минобороны, Минфина, Минэкономразвития, ФСФР и Национальной лиги управляющих, подвела предварительные итоги конкурса 10 управляющих компаний для размещения средств военной ипотеки.
До конкурса оказались допущены не все кандидаты. Комиссию не устроили некоторые представленные ими документы. Например, “Пиоглобал Эссет Менеджмент” подвели офшорные родственники. Ее владелец – компания Pioglobal First Russia зарегистрирована в штате Делавэр. Кроме “Пиоглобал” не повезло “Метрополю”, “Алемару” и “Золотому веку”.
Победителями стали 10 компаний во главе с “Лидером”, обслуживавшим крупнейший в стране негосударственный пенсионный фонд – “Газфонд”. Второе место досталось “Уралсибу“, третье – “Атон-менеджменту“. За ними в порядке убывания следовали “КИТ Финанс“, “Интерфин Капитал”, “Регион Эссет Менеджмент”, “Тройка Диалог“, “Капиталъ“, управляющая компания Росбанка и “Регионгазфинанс”.
К деньгам военных не допустили “Альфа Капитал”, “Тринфико”, “Солид-менеджмент”, которые за два года до этого успешно прошли отбор за право управлять пенсионными накоплениями. (Ведомости 28.12.2005)
ИСТОЧНИК:
“ФИ” N 12, январь 1993.
“Деловая Москва” N4, 1993 г.
(3) Коммерсантъ-Daily 9.12.95
(4) Коммерсантъ N47 19.12.95
(5) Интерфакс-АиФ N28 8-14 июля 96
(6) Коммерсантъ-Daily 13.03.97
(7) Финмаркет 9.09.99