ИСКИ К КОМПАНИИ «ЮКОС» В США – 2004-2005
Виюле 2004 года в адвокатской компании “Маркс&Соколов” сообщили, что судебные
разбирательства в суде южного округа Нью-Йорка по иску миноритарных акционеров
НК “ЮКОС” начнутся после 1 октября 2004 года.
Компания
Roxwell Holdings Ltd., зарегистрированная на Багамских островах, подала 2 июля
2004 года классовый иск (class action) о нарушении закона о ценных бумагах и
биржах к компании “ЮКОС”, Group Menatep Ltd., Yukos Universal Ltd., аудитору
Pricewaterhous Coopers LLP, Михаилу Ходорковскому, Платону
Лебедеву, Брюсу Мизамору, Василию Шахновскому, компании Scott A. Ziegler (полномочному
представителю “ЮКОСа” в США), британской адвокатской компании Curtis &Co.
Интересы Roxwell Holdings Ltd представляла американская юридическая фирмой
Lerach Coughlin Stoia & Robbins LLP., американская адвокатская компания
Scott+ Scott LLC и российская адвокатская компания Маркс
&Соколов.
Компания “Маркс&Соколов” представляла
интересы российских миноритарных акционеров НК “ЮКОС”.
Партнер компании Сергей Соколов сообщил, что классовый иск был подан в суд
южного округа Нью-Йорка 2 июля.
По мнению миноритариев,
компания “ЮКОС” нарушила федеральный закон США о рынке ценных бумаг. Основные
нарушения были связаны с тем, что компания недостоверно декларировала прибыль в
период с 13 февраля по 25 октября 2003 года.
В частности,
истцы утверждали, что обвиняемые создали сложную сеть офшорных компаний с целью
неуплаты налогов, соответственно налоговые платы “ЮКОСа” были фактически
занижены, а прибыль завышена, что приводило к искажениям при расчете рыночной
цены акций “ЮКОСа”.
Г-н Соколов заявил, что в результате
раскрытия информации о правонарушении инвесторы понесли огромные убытки из-за
стремительного падения цен на бумаги “ЮКОСа” по сравнению с максимумом в период
подачи иска с октября 2003 года.
В июле 2004 года иск не
содержал суммы убытков и она должна была быть определена
позднее.
Соколов заявил, что через 90 дней после подачи
иска суд должен был назначить ведущего истца и ведущего адвоката, после чего
могут начаться разбирательства. (Интерфакс
10.07.2004)
В июле 2004 года
базирующаяся в Филадельфии (штат Пенсильвания) американская адвокатская фирма
Schiffrin & Barroway, LLP подала групповой (классовый) иск к НК “ЮКОС” и ее
руководителям с целью возмещения убытков.
В пресс-релизе
адвокатской фирмы говорилось, что иск от имени находившихся в США владельцев
акций и иных ценных бумаг нефтяной компании “ЮКОС” был подан в окружной суд
южного Нью-Йорка.
Schiffrin & Barroway, LLP стала
четвертой адвокатской фирмой в США, объявившей о намерении добиться от “ЮКОСа”
возмещения ущерба для американских инвесторов. Первой объявила калифорнийская
юридическая фирма Lerach Coughlin Stoia & Robbins, LLP, затем о намерении
выступить от имени американских держателей акций “ЮКОСа” заявила адвокатская
компания Schatz & Nobel, P.C., базировавшаяся в Хартфорде (штат
Коннектикут). Свои услуги американским инвесторам предложила также фирма Scott +
Scott, LLC, тоже работавшая в Коннектикуте.
Как отмечалось
ется в пресс-релизе Schiffrin & Barroway, физические и юридические лица,
желавшие присоединиться к иску с целью возмещения убытков, имели возможность
сделать это до 7 сентября 2004 года.
Schiffrin &
Barroway сообщила также, что в иске ответчиками названы сама компания “ЮКОС”, а
также Михаил Ходорковский, Платон Лебедев и Брюс Мизамор, которые, согласно
документам иска, “нарушили разделы 10(б) и 20(а) Закона США о ценных бумагах от
1934 года”.
Ответчики “в период с 13 февраля 2003 года и
25 октября 2003 года выпустили серию материалов, которые ввели в заблуждение
(фондовый) рынок”.
В иске указывалось, в частности, что в
течение искового периода НК “ЮКОС” в целях избежания налоговых издержек
“представила финансовые отчеты, которые были материально и искусственно
завышены” и в которых не была приведена информация о налоговой задолженности
компании в размере “примерно $3,4 миллиарда”.
По данным
американской адвокатской фирмы, неуказанная “ЮКОСом” задолженность в размере
$3,4 миллиарда возникла потому, что российская компания прибегла “к такой
обманной практике, как реализация нефти по дисконтным ценам собственным
компаниям за рубежом или в безналоговых зонах, которые затем перепродавали нефть
по рыночным ценам, что позволяло им снижать налоговые платежи путем направления
прибыли в зоны с низким налогообложением или вообще без
налогов”.
Предлагая всем американским владельцам акций
“ЮКОСа” присоединиться к иску, фирма Schiffrin & Barroway сообщила, что в
своей практике она давно выступала с групповыми (классовыми) исками в судах США
на федеральном уровне и уровне штатов. (РИА “Новости”
13.07.2004)
В августе 2004
года американские держатели акций НК “ЮКОС” подали шестой иск против
компании.
Адвокатская контора Charles J. Piven,
представлявшая интересы американских акционеров НК “ЮКОС”, подала иск против
российской нефтяной компании, говорилось в сообщении адвокатской конторы. Иск
был подан и зарегистрирован в суде Южного округа
Нью-Йорка.
Истцы считали, что компания должна возместить
им ущерб, нанесенный сокрытием информации о налоговой задолженности перед
бюджетом.
Ранее подобные иски подали адвокатские конторы
Murray, Frank & Sailer, Lerach Coughlin Stoia & Robbins, Schatz &
Nobel, Scott + Scott, Schiffrin & Barroway. Все эти фирмы представляли
интересы американских владельцев акций “ЮКОСа”. В качестве истцов выступали
инвесторы, которые приобрели акции российской нефтяной компании в период с 13
февраля по 25 октября 2003 года. (РИА “Новости”
2.08.2004)
9
августа 2004 года американская юридическая фирма Glancy Binkow & Goldberg
(GBG) объявила о подаче иска миноритарных акционеров НК “ЮКОС” к компании, ее
акционерам, а также лично к Михаилу Ходорковскому, Платону Лебедеву, Василию
Шахновскому и Брюсу Мизамору. Клиент GBG, имя которого не разглашалось, обвинял
ЮКОС в фальсификации отчетности и требовал компенсации убытков, понесенных
акционерами.
Иск был подан в суд Южного округа Нью-Йорка и
являлся “классовым” – к нему могли присоединиться все американские владельцы
акций ЮКОСа, купившие их с 13 февраля по 25 октября 2003 года. Присоединиться к
иску было можно, известив одно из отделений GBG до 4
сентября.
В августе 2004 года в суде Южного округа
Нью-Йорка (иски акционеров из США к НК “ЮКОС” принимались по месту регистрации
биржи NYSE, на которой котировались бумаги компании) находились на рассмотрении
девять классовых исков против НК “ЮКОС”.
Иски, поданные в
суд, можно было разделить на три группы. Первая – иски, поданные тремя
юридическими фирмами (Lerach Coughlin Stoia & Robbins, Scott+Scott и Michael
A. Swick) в период со 2 по 6 июля. Истцом, в интересах которого работали эти
компании, была офшорная компания Roxwell Holdings. Текст исков идентичен у всех
трех юридических фирм. Истец обвинял “ЮКОС”, Yukos Universal и MENATEP Limited в
непредоставлении информации о наличии налоговых претензий к “ЮКОСу” со стороны
властей России, а топ-менеджеров – в причинении ущерба “ЮКОСу” путем ухода от
налогов как физических лиц. Истец также обвинял в обмане аудитора –
PricewaterhouseCoopers, главу американского представительства “ЮКОСа” Скотта
Зиглера и английскую компанию Curtis & Co, связанную с Group MENATEP,
основным акционером ЮКОСа. Однако персональную ответственность истец возлагал
лишь на господ Ходорковского, Шахновского, Лебедева и
Мизамора.
Вторая группа – иски компаний Murray, Frank
& Sailer и Schiffrin & Barroway. Они также были идентичны друг другу и
поданы 12 июля от имени одного физического лица – Роды Краус, жительницы города
Харрисонбург. Госпожа Краус – известный юрист, имевший сертификат на участие в
процессах судов окружного уровня во всем США. Несмотря на то что иск Schiffrin
& Barroway от ее имени поступил в суд позднее, чем иск Lerach Coughlin Stoia
& Robbins, он, исходя из даты, проставленной на нем, написан еще 30
мая.
Иски госпожи Краус были похожи на обвинения Roxwell
Holdings. Она возлагала персональную ответственность за свои убытки на четырех
физических лиц; состав компаний, которых она видела ответчиком по своему делу,
такой же, как у Roxwell Holdings. Единственное отличие – госпожа Краус и Roxwell
в обвинениях ссылалась на разные публикации американских
газет.
Оставшиеся четыре иска – компании Brodsky &
Smith, Schwartz & Nobel, Charles J.Piven и иск GBG – также были схожи между
собой. Brodsky & Smith, подавшая иск в суд Южного округа Нью-Йорка 10 июля,
судя по адресу, занимала тот же офис, что и Schiffrin & Barroway, защищавший
интересы Roxwell Holdings. Тексты официальных сообщений для прессы, сделанные по
поводу подачи исков Schwartz & Nobel, Charles J.Piven и GBG, в
содержательной части совпадали дословно, иски всех компаний, кроме GBG, поданы в
суд с интервалом в один-два дня. Кроме того, шесть юридических фирм заканчивали
формирование своих “классов”, списков клиентов, присоединившихся к иску, 4
сентября. (Коммерсант 10.08.2004)
9 марта 2005 юридическая фирма Lerach Coughlin Stoia &
Robbins подала коллективный иск в суд Южного округа Нью-Йорка от лица
миноритарных акционеров “ЮКОСа” и держателей конвертируемых еврооблигаций,
купивших бумаги нефтяной компании в период с 13 февраля по 25 октября 2003 г.
Ответчиками по иску выступали сам “ЮКОС”, Group Menatep и ее совладельцы Михаил
Ходорковский, Платон Лебедев и Василий
Шахновский, а также финансовый директор “ЮКОСа” Брюс Мизамор
и аудиторская компания PricewaterhouseCoopers.
По мнению
истцов, “ЮКОС” использовал трансфертные цены и уклонялся от налогов, скрывая
истинное положение дел от инвесторов, а те приобретали акции “ЮКОСа” по
завышенным ценам. Как пояснил Сергей Соколов, партнер юридической фирмы Marks
& Sokolov, консультирующий Lerach Coughlin Stoia & Robbins, сумма ущерба
будет определена на судебном заседании, но основой для ее исчисления станет
потеря капитализации “ЮКОСа” за период с февраля по октябрь. (Ведомости
21.03.2005)
25 июля 2005 года кредиторы ОАО “НК “ЮКОС” во главе с
французским банком Societe Generale подали иск в суд Техаса с целью взыскать с
российской компании $482 млн долга.
Истцы требовали
предоставить им доступ к активам, контролируемым в интересах “ЮКОСа” компанией
Yukos USA Inc. и хьюстонским банком Amegy Bank NA. Также Societe Generale
требовал заморозить средства в размере $21 млн, задепонированные “ЮКОСом” в
январе 2005 года при подаче иска о банкротстве в США.
“ЮКОС продемонстрировал возможность совершать операции по передвижению денежных
средств на миллионы долларов по всему миру в короткое время”, – говорилось в
иске Societe Generale и еще 13 кредиторов, среди которых Citibank, Deutsche
Bank, Commerzbank, BNP Paribas и ING. Все эти банки участвовали в организации $1
млрд предэкспортного кредита, предоставленного “ЮКОСу” в сентябре 2003 года.
(Ведомости 02.08.2005)
В октябре 2005 года в окружной суд округа Колумбия (США)
поступил иск от 11 граждан и зарегистрированной на Каймановых островах фирмы FCT
America Ltd. В этом документе было указано, что истцы владели в совокупности 115
000 ADR “ЮКОСа” и потеряли на этих бумагах $3 млн. Они хотели получить
компенсацию в тройном размере по закону США “О коррумпированных и находящихся
под влиянием рэкетиров организациях” (RICO). Обэтом сообщил адвокат юридической
фирмы Covigton & Burling Томас Джонсон, представлявший интересы
истцов.
Девять истцов, включая зарегистрированную на
Каймановых островах FCT America Ltd, купили ADR “ЮКОСа” после ареста
Ходорковского.
Юридические расходы по иску взяла на себя
Group Menatep, но она не имела отношения ни к одному из истцов, заявил
Джонсон.
Взыскать компенсацию истцы хотели с Российской
Федерации, “Газпрома“, “Газпромнефти”, “Байкалфинансгрупп”,
“Роснефти” и “Роснефтегаза“.
Российское правительство
“ввело в заблуждение инвесторов”, утверждая, что не намерено национализировать
“ЮКОС”, говорилось в иске. И “путем незаконных налоговых взысканий и перевода
активов в собственность государства” акционеров “ЮКОСа” лишили права получить
экономическую выгоду от инвестиций, заявили истцы.
Ответчиками по иску могли стать и конкретные люди – руководитель президентской
администрации Дмитрий Медведев, его заместителя Игорь Сечин, министр финансов Алексей Кудрин,
глава Минпромэнерго Виктор Христенко, президент “Роснефти”
Сергей Богданчиков и его заместитель Николай Борисенко, предправления “Газпрома” Алексей Миллер и члены его совета директоров Фарит Газизуллин и Игорь Юсуфов. Всех их истцы
обвиняли “в сговоре с целью национализировать нефтяного гиганта без компенсации
ущерба, нанесенного акционерам “ЮКОСа”.
По словам
Джонсона, копии иска были вручены находившемуся в Вашингтоне Христенко и
представителю “Газпрома”.
Один из истцов – Ричард Аллен (у
него 1900 ADR “ЮКОСа”) – бывший советник по внешней политике президентов США
Ричарда Никсона и Рональда Рейгана. Он решил участвовать в иске, чтобы “вернуть
деньги и потребовать возместить ущерб”. (Ведомости 26.10.2005)